Silvergate Bank zahlt 63 Millionen Dollar zur Beilegung von Klagen nach FTX-Zusammenbruch
- Silvergate Bank zahlt 63 Millionen Dollar zur Beilegung von Klagen nach FTX-Zusammenbruch.
- SEC behauptet, Silvergate und Führungskräfte hätten Investoren getäuscht.
Die kalifornische Silvergate Bank, bekannt für ihr Wachstum durch Krypto-Kunden, zahlt 63 Millionen Dollar zur Beilegung von Klagen. Diese Klagen stehen im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch der Bank nach dem Betrug bei der Krypto-Börse FTX.
Die Strafen wurden von der US Securities and Exchange Commission (SEC), der Federal Reserve und dem California Department of Financial Protection and Innovation (DFPI) verhängt.
Die SEC behauptet, Silvergate und drei Führungskräfte hätten Investoren über die rechtliche Compliance und die Überwachung von Kunden, einschließlich FTX, getäuscht.
SEC-Direktor Gurbir Grewal betonte, dass die Bank und zwei Führungskräfte, der ehemalige CEO Alan Lane und die ehemalige Chief Risk Officer Kathleen Fraher, betrügerisch gehandelt haben.
Silvergate zahlte 20 Millionen Dollar an die DFPI und 43 Millionen Dollar an die Fed. Eine separate Einigung mit der SEC über 50 Millionen Dollar wird durch diese Zahlungen ausgeglichen.
Lane einigte sich mit der SEC auf 1 Million Dollar und Fraher auf 250.000 Dollar. Ein dritter Führungskraft, der ehemalige CFO Antonio Martino, wird die Vorwürfe anfechten.
Silvergate war über 30 Jahre lang ein kleiner Immobilienkreditgeber, bevor die Bank 2019 zur größten Krypto-Bank in den USA wurde. Bis 2021 stiegen die Einlagen von 2 Milliarden auf über 10 Milliarden Dollar.
Im März 2023 kündigte Silvergate an, den Betrieb einzustellen, nachdem Kunden etwa 8 Milliarden Dollar an Einlagen abgezogen hatten, als FTX implodierte.
Die SEC-Klage behauptet, Silvergate habe es versäumt, verdächtige Aktivitäten in Höhe von etwa 1 Billion Dollar an Banktransaktionen angemessen zu überwachen.
Lane und Fraher stellten die operativen und rechtlichen Risiken der Bank falsch dar. Martino habe ein betrügerisches Schema zur Irreführung von Investoren über die finanzielle Lage der Bank durchgeführt.
Silvergate und Alan Lane waren für eine Stellungnahme nicht erreichbar. Fraher lehnte eine Stellungnahme ab. Martino bestritt die Vorwürfe und freut sich darauf, seinen Fall vor Gericht zu präsentieren.
