Morgan Stanley zahlt 2 Millionen US-Dollar wegen unzureichender Überwachung von Insiderhandel bei First Republic
- Morgan Stanley zahlt 2 Millionen US-Dollar Strafe wegen unzureichender Überwachung von Insiderhandel.
- Verkäufe von First Republic-Führungskräften im Wert von über 10 Millionen US-Dollar sind Gegenstand einer Sammelklage.
Morgan Stanley hat sich bereit erklärt, eine Strafe von 2 Millionen US-Dollar zu zahlen. Der Vorwurf: unzureichende Überwachung von Aktienverkäufen eines ehemaligen Top-Managers der First Republic Bank.
Der Wertpapierregulierer von Massachusetts teilte mit, dass die Strafe aus Verkäufen resultiert, die kurz vor dem Zusammenbruch der kalifornischen Regionalbank getätigt wurden.
Obwohl der Name des Managers nicht genannt wird, stimmen die Verkäufe mit denen von James Herbert II überein. Herbert verkaufte Aktien im Wert von über 6,8 Millionen US-Dollar im Februar und März 2023.
First Republic brach schließlich zusammen und wurde nach einem von der FDIC vermittelten Deal an JPMorgan Chase verkauft. Führungskräfte von First Republic verkauften in den ersten Monaten 2023 Aktien im Wert von mehr als 10 Millionen US-Dollar.
Diese Verkäufe sind auch Gegenstand einer Sammelklage wegen Insiderhandel. Morgan Stanley wurde vorgeworfen, mehrere Warnsignale übersehen zu haben, die eine genauere Überprüfung der Aktienverkäufe hätten auslösen sollen.
Das Betrugserkennungsteam von Morgan Stanley besaß nicht die notwendigen Fähigkeiten für einfache Internetrecherchen, was die Aufsicht erschwerte. Morgan Stanley gestand keine Schuld ein, erklärte sich jedoch bereit, seine Überwachungspraktiken zu verbessern.
Der Fall markiert die erste größere Einigung mit einer Aufsichtsbehörde in Bezug auf die Turbulenzen im regionalen Bankensektor im vergangenen Jahr.
